本期專題報(bào)告的題目是《開放何以倒逼改革？——WTO、可信的承諾與中國(guó)的國(guó)有企業(yè)改革》，作者是人大國(guó)發(fā)院研究員田野。

改革與開放總是緊密聯(lián)系在一起的。在改革遭遇既得利益集團(tuán)的阻力時(shí)，對(duì)外開放可以為國(guó)內(nèi)改革增添動(dòng)力。所謂的“倒逼機(jī)制”就是通過對(duì)外開放來推動(dòng)國(guó)內(nèi)改革。中國(guó)加入WTO對(duì)國(guó)有企業(yè)改革的推動(dòng)就是一個(gè)以開放促改革的典型案例。預(yù)算軟約束是導(dǎo)致國(guó)有企業(yè)效率低下的主要原因。由于時(shí)間不一致性，只有政府做出可信的承諾，國(guó)有企業(yè)的預(yù)算約束才會(huì)硬化。如果政府通過授權(quán)來捆住自己的手，那么其承諾將具有更大的可信性。

作為最重要的多邊國(guó)際制度之一，WTO對(duì)成員國(guó)的政策選擇具有很強(qiáng)的約束性，從而有助于增強(qiáng)成員國(guó)對(duì)內(nèi)承諾的可信性。在WTO的規(guī)則體系中，國(guó)有企業(yè)將難以獲得政府提供的軟補(bǔ)貼、軟貸款、軟信貸和軟價(jià)格管制。在私有化、法治化和分權(quán)化等國(guó)內(nèi)制度戰(zhàn)略都有明顯局限的情況下，中國(guó)最高決策者轉(zhuǎn)向WTO來硬化對(duì)國(guó)有企業(yè)的預(yù)算約束。

1998-2007年十年間，無論是從總資產(chǎn)貢獻(xiàn)率還是成本費(fèi)用利潤(rùn)率上看，中國(guó)國(guó)有企業(yè)的贏利能力都在不斷改善。在中共十八屆三中全會(huì)后全面深化改革的背景下，我們可以從中國(guó)加入WTO的歷史經(jīng)驗(yàn)中理解開放倒逼改革的因果機(jī)制，從而更有效地以開放來推動(dòng)改革。首先，更高水平的開放意味著產(chǎn)品和生產(chǎn)要素在國(guó)家間更大程度的自由流動(dòng)，但這種跨國(guó)自由流動(dòng)本身并不會(huì)自發(fā)推動(dòng)國(guó)內(nèi)改革。作為國(guó)家間合作與競(jìng)爭(zhēng)的規(guī)則，國(guó)際制度可以替代或部分替代國(guó)內(nèi)制度，從而實(shí)現(xiàn)制度變遷。其次，如果政府的改革承諾缺乏可信性，約束性強(qiáng)的國(guó)際制度比約束性弱的國(guó)內(nèi)制度能夠?yàn)閲?guó)內(nèi)改革提供更大的推動(dòng)力。再次，由于改革是由國(guó)家決策者主動(dòng)推進(jìn)的制度變遷，只有當(dāng)國(guó)家決策者的偏好與國(guó)際規(guī)則、規(guī)范相一致時(shí)國(guó)際制度才會(huì)推動(dòng)國(guó)內(nèi)改革。